一、科學制定稽覈工作思路
針對實際，研究制定“一二三四五”總體工作思路，即：提出了“創新方式、加強力度、擴大範圍、保證效果”的稽覈工作理念;堅持監督與服務並重;推行對稽覈直接對象、業務管理部門、稽覈人員的三重嚴格問責;構建“監事會→稽覈審計部→稽覈大隊→稽覈人員”的四級責任控制網絡;建立一線員工的自我監督、分社主任的實時監督、信用社主任的直接監督、業務科室的職能監督、稽覈審計部門的再監督的五級監督防範體系。
二、完善稽覈工作制度
先後制定並下發了《稽覈項目質量管理辦法》、《稽覈現場檢查辦法》、《稽覈人員道德準則》、《稽覈員後續教育辦法》、《內部稽覈章程》、《稽覈員目標考覈辦法》、《稽覈員人盯社管理模式》、《工作人員行爲失範監察制度》、《幹部職工廉政誡勉談話制度》、《20XX年稽覈人員目標考覈辦法》等10餘個規範性制度文件，有力推進了稽覈工作制度化、稽覈操作流程化進程。
三、創新稽覈手段
一是建立了稽覈承諾制。每次開展稽覈工作，被稽覈單位均要對稽覈事項作出書面承諾，明確雙方職責，維護稽覈的嚴肅性。全年收到書面承諾書
378份。二是建立稽覈整改回複製。做到查處與整改並重，對稽覈檢查發現的問題要求在10個工作日內提交整改報告，有效地控制了違規問題“前清後欠”，屢查屢犯的現象。全年收到稽覈整改報告96份。三是建立管理建議書發送制度。對稽覈發現的重大問題，以監事會名義向職能部門發送管理建議書24份，進行風險提示，提高了管理的針對性和管理效能。四是建立稽覈工作例會制度。將每月第一週星期二定爲稽覈工作例會日，以此爲平臺，定期聽取稽覈人員工作彙報，總結經驗，分析問題，提出建議。並在每月主任工作會上通報稽覈未整改事項，要求主任當場作出口頭說明。全年召開稽覈例會12次。四是規範稽覈處罰程序。爲使稽覈人員充分履行查處職責，全面反映暴露問題，將稽覈人員發現的問題提交工作例會進行研究，採用統一處罰尺度，以“稽察通報”形式將處理結果向全轄通報。全年共編髮“稽察通報”12期五是規範稽覈載體。爲提高稽覈人員工作效率，爲每名稽覈人員配備電腦筆記本，統一製作並使用規範化的稽覈工作底稿、取證記錄、資料調閱清單、稽覈處罰通知書、發現問題移交書、稽覈整改通知書等，達到了稽覈工作文本的格式化、規範化、標準化。六是創辦“信合稽察簡報”。該簡報全年編髮12期，設置了稽覈工作動態、稽覈工作探索、稽覈工作專題報道、業務輔導、稽(！)核風險提示等欄目，針對業務風險點進行了剖析、規範、引導和提示，豐富了員工的業務知識，有效地規範了操作行爲。並以公文方式發表金融信息9篇、金融調研3篇，被多家媒體採用。
四、設計業務操作監管流程
爲儘量減少業務操作風險發生，在3月組織編寫了“農村信用社業務規範化操作監管流程”一書，並印發到每位員工手中。該書編印後，得到四川省聯社高度評價和肯定，在該書基礎上，經省聯社完善改編後的《四川省農村信用社業務流程合規操作手冊》一書已正式出版，並在全省農村信用社推廣實施，成爲指導全省農村信用社業務規範化操作的範本。
五、強化核心工作，加大稽覈力度
一是全面覆蓋，做好序時稽覈。全年開展序時稽覈342社次，40個營業網點均稽覈到12月份底，稽覈面均達100%;二是重點突出，抓好專項稽覈。全年共實施專項稽覈6次，共計稽覈檢查191社次;三是注重整改落實，做好後續稽覈。共計實施後續稽覈191社次，形成後續稽覈報告58份;四是務求實效，認真開展再稽覈工作。先後對白沙、官渡、大竹9個營業網點進行再稽覈，對存在的問題進行了嚴肅處理。
